更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与()家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在()家及以上的机构执业。
- 2投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
- 3根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实( )利益。
- 4固定收益业务从业人员在执业过程中应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是正确的。
- 5金融机构应当按照规定建立健全____制度，评估洗钱和恐怖融资风险。
- 6基金销售过程中，不得夸大或者片面宣传基金，违规使用()、()、()、()等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
