更多合规风控试题
- 1( )是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
- 2分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
- 3证券期货机构负责人或合规人员可以挂名任职。()
- 4《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”，包括但不限于()？
- 5证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。
- 6公司各单位及工作人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中不得存在以下行为()
