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合规风控
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对于CRM中身份证件过期提醒自动发送信息失败的客户,其产生的MOT人工通知流程在过期后不可继续处理。
(A)对
(B)错
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1
经营机构的适当性匹配意见表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
2
关于证券期货机构负责人或合规人员任职的表述,以下正确的是()。
3
根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的,应当使用可比的()、()和(),并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确,具有关联性。
4
自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
5
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同前,( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
6
基金销售过程中,不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。()
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