更多合规风控试题
- 1营业部财富顾问小华未取得投顾资格，但想在短视频平台开展投顾活动，考虑到自己没有投顾资格，于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份，是可行的。
- 2中国证券监督管理委员会最近一次修订《证券公司分类监管规定》是在哪一年？
- 3客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
- 4不得替客户办理账户()，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
- 5不得通过下列媒介渠道推介私募基金：()。
- 6各单位根据实际情况判断客户洗钱风险等级已超过自身风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。
