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合规风控
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对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级，但无需调高洗钱风险等级。
（A）对
（B）错
参考答案
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1
证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库，并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
2
证券期货从业人员在销售金融产品时，不得有以下()行为。
3
股票质押式回购交易中是否允许利用交易进行商业贿赂或利益输送？( )
4
基金销售过程中，不得违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金()等交易。
5
评估前或评估后，任意一次结果为高风险的，系统将自动提交评级结果至复核员进行复核。
6
基金销售过程中，不得夸大或者片面宣传基金，违规使用()、()、()、()等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
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