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合规风控
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洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
(A)对
(B)错
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1
基金销售过程中,不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传()等相关内容。
2
证券从业人员禁止股票期权业务的虚假宣传规定中,不包括向客户承诺收益。
3
证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
4
基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金,违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述,但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()
5
不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式,为投资者提供融资或者变相融资服务。
6
担保物的范围包括( )。
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