更多合规风控试题
- 1证券期货从业人员下列()行为，不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
- 2证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，以下()表述是错误的。
- 3证券期货从业人员不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
- 4根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明( )。
- 5科创板股票竞价交易出现下列哪些情形之一的，属于严重异常波动：
- 6公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中，对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
