更多合规风控试题
- 1证券公司、期货公司用于接收客户购买金融产品资金的账户，是以下()账户。
- 2证券从业人员不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。()
- 3投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果，无需签署。
- 4小华因今天要给本部门员工做培训，但公司的工作机是台式机，故携带家里的笔记本电脑进入公司，因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络，因此无需进行登记。
- 5投资银行业务从业人员可以以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权。
- 6营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作，王奶奶表示其在异地旅游没空见小华，让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限，故在上述沟通情况录音的前提下，根据王奶奶的要求代为签字，以上行为留痕完整，因此是合规的。
