更多合规风控试题
- 1基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系，准确记录投资者投诉内容。
- 2【多选题】财富顾问小华在证券公司工作2年后考取了证券投资顾问考试并在中证协注册了投顾资格，有了一定的工作经验，对证券行业也有浓厚的兴趣，而他的发小李四如今混得风生水起，成为了金融博主，粉丝数量较为可观。一日，两人一同吃饭时灵机一动，发现可以通过李四的账号投放开户链接，投资者通过点击开户链接转到公司开户页面进行开户操作，若效果好则收取一定的费用；若效果不好，则不收取费用。同时，也邀请形象较好的小华到他的DY直播间做客，在直播间中，两人相谈甚欢并与网友有较好的互动，小华介绍到其投顾组合A收益较好，可以通过直播间下方链接进行购买，也表示其通过家人账户进行交易后赚了不少，以吸引客户。请问，该案例中可能存在以下哪些问题()。
- 3基金销售过程中，不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传()等相关内容。
- 4根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。
- 5证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实，无需经过公司合规审核。
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应遵守以下()约定或义务。
