更多合规风控试题
- 1金融机构应当按照规定建立健全____制度，评估洗钱和恐怖融资风险。
- 2除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为，不得突破相关准入资格的限制。
- 3从业人员不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，或者协助投资者通过提供()等方式，向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务。
- 4对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法，下列说法错误的是：( )。
- 5证券期货从业人员应遵守《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》，以下()行为违反了执业行为规范。
- 6经营机构发布证券研究报告，应建立保密制度，以下表述正确的是()。
