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合规风控
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根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续,客户应当提供本人或本机构同名银行账户,金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的,金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
(A)对
(B)错
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1
证券期货从业人员在销售资产管理计划时,下列做法符合规范要求的是()。
2
基金销售过程中,不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。()
3
不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
4
证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。
5
以下( )文件,必须由客户本人或合法授权人填写或签署,从业人员不得代客户填写或签署。
6
公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中,对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
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