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合规风控
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根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户,不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
(A)对
(B)错
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1
从事私募资产管理业务,托管人、投资顾问及相关从业人员不得有以下哪些行为?()。
2
基金销售过程中,可以主动误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品。()
3
证券从业人员不得从事销售非上市股票等非法证券期货活动。
4
股票期权业务中,证券从业人员可以向客户作获利保证。
5
从事私募资产管理业务,托管人、投资顾问及相关从业人员不得有以下哪些行为?()。
6
分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
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