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合规风控
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根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司从事证券经纪业务营销活动,在符合相关法律法规规定的前提下,可以向投资者提供市场资讯、投资者教育,以及其他非证券业务性质的服务。
(A)对
(B)错
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1
资管计划可以通过互联网宣传。
2
基金销售过程中,不得以()等形式违规对投资者做出盈亏承诺。
3
证券投资顾问可以以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
4
证券分析师、期货交易咨询业务人员在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,不需要加以注明。
5
关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述正确的是()。
6
以下()行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
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