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合规风控
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根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司应当事先对营销活动方案、宣传推介材料履行审核程序,并由合规管理人员进行合规审查。
(A)对
(B)错
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1
投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
2
通过互联网等非现场方式进行的,经营机构完善配套留痕安排即可,不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
3
基金销售过程中,不得违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金()等交易。
4
洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
5
证券期货从业人员在销售资产管理计划时,不得有以下()行为。
6
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
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