更多合规风控试题
- 1从业人员不得以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券期货活动。( )
- 2开展股票质押式回购交易业务应当遵守相关法律法规和国家产业政策，不得损害投资者合法权益，不得进行任何形式的利益输送。
- 3基金募集机构要建立投资者评估数据库，为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果，避免投资者信息重复采集，提高评估效率。
- 4各单位应每两年至少完成一次存量非自然人客户信息自查
- 5对于CRM中身份证件过期提醒自动发送信息失败的客户，其产生的MOT人工通知流程在过期后不可继续处理。
- 6未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息。()
