证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
(A)私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。
(B)不采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(C)不采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(D)不与客户分享投资收益、分担投资损失。
参考答案
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- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》,对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者,在开通相应交易权限后( )内完成回访,对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者,在( )内进行回访。
- 2基金募集机构要建立投资者评估数据库,为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
- 3以下关于股票质押式回购交易融入方准入管理,正确的有()
- 4从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述错误的是()。
- 5根据《证券投资顾问业务暂行规定》,鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
- 6基金营销过程中,客户明确提出不要再联系的,应进行禁扰标识。针对该类别客户,此后不能给客户发送任何类型的短信或拨打电话联系。