更多合规风控试题
- 1证券期货从业人员在销售金融产品时，下列做法符合规范要求的是()。
- 2证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库，并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
- 3从业人员不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，或者协助投资者通过提供()等方式，向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务。
- 4股票期权业务中，允许客户开发人员兼任知识测试组织人员。
- 5根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户：证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实( )利益。
