更多合规风控试题
- 1从业人员在销售产品或提供服务时，以下表述正确的是()。
- 2根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持()和长期投资的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排，不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励，不得针对认购期基金实施特别的考核激励。
- 3关于证券分析师发布研究报告的规定，以下表述错误的是()。
- 4根据《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》，在有价格涨跌幅限制股票开盘集合竞价阶段，同时存在哪些情形时候，属于拉抬打压股价异常交易行为？
- 5投资银行业务应遵守廉洁从业规定，不得向以下()人员输送不正当利益。
- 6客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
