更多合规风控试题
- 1关于从业人员赵某以下行为的说法中，正确的是( )
- 2证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的()，不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 3根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金产品的()、()等安排，可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明，但不得以不同字体、加大字等方式进行强调，不得作为销售主题进行营销宣传。
- 4关于投资者风险测评的表述，以下表述正确的是()。
- 5股票期权业务中，证券从业人员可以向客户作获利保证。
- 6证券分析师通过()等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点。
