从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述错误的是()。
(A)不得发表不当言论。
(B)不得违反公序良俗等损害职业声誉、行业声誉。
(C)不得提供、传播虚假信息。
(D)提供、传播存在重大遗漏或误导客户的信息。
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1基金销售过程中,不得实施歧视性、排他性安排,但可以实施绑定性销售安排。()
- 2根据《证券公司分类监管规定》,公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函,责令公开说明,责令定期报告的,每次扣多少分?
- 3证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
- 4根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式,至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息,包括基金名称、基金代码、持有份额等。
- 5中国证券监督管理委员会最近一次修订《证券公司分类监管规定》是在哪一年?
- 6从事私募资产管理业务时,在某些特殊情形下,可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()