关于投资者准入和相关证明材料审核的要求,以下表述错误的是()。
(A)不得向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
(B)不得协助投资者通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务
(C)对投资者提供的资产证明等合格投资者证明材料应进行审慎审核
(D)不需要对投资者提供的资产证明等合格投资者证明材料进行审慎审核
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实( )利益。
- 2金融机构针对识别的较高风险情形,应当采取____措施,管理和降低风险。
- 3证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与()家经营机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在()家及以上的机构执业。
- 5证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
- 6证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。