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合规风控
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证券机构营销人员能从事以下()业务。
（A）经办客户资金存管业务
（B）客户招揽
（C）非现场开户中的开户见证
（D）经办客户账户业务
参考答案
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1
证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，以下()表述是错误的。
2
以下哪些行为是证券公司在融资融券业务中禁止实施的？()
3
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
4
专业投资者申请转化普通投资者的，分支机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。
5
营业部投资顾问小华是A电视台某财经节目的常驻嘉宾，小华在节目上建议投资者于次日以9.5~10元的价格买入B证券，上述言论已经过营业部内部审核。该行为合规。
6
分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
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