更多合规风控试题
- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明( )。
- 2披露资产管理计划信息，不得有以下哪些行为？()。
- 3证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并应当遵循投资者利益优先原则，( )。
- 4员工小华是A部门的员工，因其持有“注册消防工程师”证书，故挂靠在消防公司，实际无需到消防公司上班，但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班，不影响在我司的履职，因此无需报备。
- 5公司普通投资者的适当性匹配控制流程原则包括()
- 6证券经营机构应当建立健全投资者回访制度，对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10%进行回访。回访的内容包括但不限于：( )
