投资者应按规定提供相关信息,以下对投资者提供信息相关的表述正确的是()。
(A)可以向提供信息不完整的投资者销售产品或提供服务。
(B)可以向提供信息不真实的投资者销售产品或提供服务。
(C)可以向提供信息不准确的投资者销售产品或提供服务。
(D)不得向不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的投资者销售产品或提供服务。
参考答案
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- 1关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述,以下正确的是()。
- 2证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据,不包括以下()内容。
- 3严禁为()等涉嫌非法金融活动或存在潜在利益冲突的主体提供场外衍生品服务。
- 4以下案例存在哪些违规情形()案例一:A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中,一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符,其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异,营业部未及时予以关注和处理;二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员,且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二:B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中,当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时,未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
- 5以下行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 6对于股票期权业务中的客户开发人员,以下哪种情况是不允许的?