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合规风控
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向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品(或服务)时,只能销售或提供()等级的产品(或服务)。
(A)R1
(B)R2
(C)R3
(D)R4
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1
固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
2
以下哪些行为是证券公司在融资融券业务中禁止实施的?()
3
证券从业人员不得从事销售非上市股票等非法证券期货活动。
4
证券分析师不需要向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。
5
以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()
6
股票期权业务中,证券从业人员可以向客户作获利保证。
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