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合规风控
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证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券,应当建立健全内部审批机制和评估机制,并应当遵循投资者利益优先原则,( )。
(A)事先取得投资者的同意
(B)事后取得投资者的同意
(C)事先取得托管人的同意
(D)事后取得托管人的同意
参考答案
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1
以下哪些投资者(),从业人员可以向其销售产品或提供服务。
2
证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的()等信息严格保密,防止该等信息被泄露或被不当利用。
3
公司各单位对于合规上存在突破底线、红线原则问题的客户可以不予以劝退。
4
证券经营机构应当至少每半年开展适当性自查,自查的内容包括但不限于()等情况
5
对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级,但无需调高洗钱风险等级。
6
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是错误的。
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