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合规风控
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证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券,应当建立健全内部审批机制和评估机制,并应当遵循投资者利益优先原则,( )。
(A)事先取得投资者的同意
(B)事后取得投资者的同意
(C)事先取得托管人的同意
(D)事后取得托管人的同意
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1
关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述正确的是()。
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各单位应每两年至少完成一次存量非自然人客户信息自查
3
营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。()
4
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5
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实( )利益。
6
证券期货从业人员下列行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
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