证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并应当遵循投资者利益优先原则，( )。
（A）事先取得投资者的同意
（B）事后取得投资者的同意
（C）事先取得托管人的同意
（D）事后取得托管人的同意
参考答案
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- 1投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。
- 2营业部投资顾问小华是A电视台某财经节目的常驻嘉宾，小华在节目上建议投资者于次日以9.5~10元的价格买入B证券，上述言论已经过营业部内部审核。该行为合规。
- 3从业人员在销售产品或提供服务时，以下表述正确的是()。
- 4关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求，以下表述错误的是()。
- 5由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化，导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的，基金募集机构要将不匹配情况告知投资者，并给出新的匹配意见。
- 6从业人员不得与客户约定分享投资收益，或向客户违规承诺收益或承担损失。()
