更多合规风控试题
- 1证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的,持有期限不得少于( )个月。
- 2( )是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
- 3投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果,无需签署。
- 4证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。
- 5根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者()等方式,向不特定对象宣传推介。
- 6营业部财富顾问小华未取得投顾资格,但想在短视频平台开展投顾活动,考虑到自己没有投顾资格,于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份,是可行的。