下列专门投资于未上市企业股权的封闭式资产管理计划扩大募集规模需满足的条件中正确的是( )。
（A）证券期货经营机构违反了法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定
（B）托管人违反了法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定
（C）扩大募集时未处于合同约定的投资期内
（D）按照资产管理合同约定的方式事先已取得全体投资者和托管人的同意
参考答案
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- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告，以下表述错误的是()。
- 2投资银行业务从业人员不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持()和长期投资的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排，不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励，不得针对认购期基金实施特别的考核激励。
- 4以下( )文件，必须由客户本人或合法授权人填写或签署，从业人员不得代客户填写或签署。
- 5严禁为()等涉嫌非法金融活动或存在潜在利益冲突的主体提供场外衍生品服务。
- 6根据《私募投资基金募集行为管理办法》，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
