更多合规风控试题
- 1证券投资顾问不得通过()等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- 2根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户，不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
- 3证券经营机构对投资者进行回访，内容可以不包括:受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
- 4对于CRM中身份证件过期提醒自动发送信息失败的客户，其产生的MOT人工通知流程在过期后不可继续处理。
- 5以下关于股票质押式回购交易融入方准入管理，正确的有()
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中，应遵守廉洁从业规定，不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受( )等利益。
