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- 1以下案例存在哪些违规情形()案例一：A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中，一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符，其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异，营业部未及时予以关注和处理；二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员，且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二：B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
- 2证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 3关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求，以下表述正确的是()。
- 4以下关于证券投资顾问业务的表述，正确的是()。
- 5场外衍生品业务的禁止行为包括哪些()。
- 6关于向普通投资者主动推介的要求，以下表述正确的是()。
