关于证券公司的融资融券业务,以下哪些说法是错误的?()
(A)未经证监会批准,不得向客户融资、融券
(B)不得进行利益输送和商业贿赂
(C)可以为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利
(D)不得诱导不适当的客户开展融资融券业务
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
- 2符合普通投资者转为专业投资者的,应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,书面告知其审查结果和理由;不符合转化为专业投资者的,不需要书面告知其审查结果和理由。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等法律法规要求,履行()、()、()、()等相关职责。
- 4主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率。
- 5证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述不正确的是()。
- 6证券期货从业人员在销售金融产品时,下列()做法符合规范要求。