更多合规风控试题
- 1高风险产品或者服务，是指产品或服务的条款和特征不易被投资者理解、具有复杂的结构、()等产品或服务
- 2证券期货从业人员在销售金融产品时，下列做法符合规范要求的是()。
- 3根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
- 4根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
- 5关于从业人员规范开展业务的要求，以下表述正确的是()。
- 6根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
