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合规风控
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多选题 :
场外衍生品业务的禁止行为包括哪些()。
（A）禁止不当宣传推介
（B）禁止异化为杠杆融资工具
（C）禁止变相成为投资者交易通道
（D）禁止违规与敏感客户交易
参考答案
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1
证券期货从业人员在销售资产管理计划时，不得有以下()行为。
2
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以( )方式记载、保存。
3
关于防范利益冲突的表述，以下错误的有()。
4
固定收益业务从业人员不得因迎合发行人、原始权益人与委托人或者满足发行人、原始权益人与委托人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
5
证券经营机构对投资者进行回访，内容可以不包括:受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
6
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求，以下表述正确的是()。
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