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合规风控
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多选题 :
基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行下列信息报送义务( )。
(A)基金投资运作监督报告
(B)基金托管业务运营情况报告
(C)基金托管业务内部控制年度评估报告
(D)基金年度报告和中期报告
参考答案
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1
以下行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
2
投资者重要信息发生变更时不需要及时告知基金募集机构。基金募集机构不需通过明确的公开方式,提醒投资者及时告知重大信息变更事项。
3
从业人员可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。()
4
经营机构发布证券研究报告,应建立保密制度,以下表述不正确的是()
5
关于防范利益冲突的表述,以下表述正确的是()。
6
营业部财富顾问小华未取得投顾资格,但想在短视频平台开展投顾活动,考虑到自己没有投顾资格,于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份,是可行的。
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