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合规风控
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多选题 :
基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行下列信息报送义务( )。
(A)基金投资运作监督报告
(B)基金托管业务运营情况报告
(C)基金托管业务内部控制年度评估报告
(D)基金年度报告和中期报告
参考答案
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1
从业人员在销售产品或提供服务时,以下表述正确的是()。
2
股票期权业务中,允许客户开发人员兼任知识测试组织人员。
3
投资者适当性回访可采取()的形式。
4
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员执业规范的要求,以下表述错误的是()。
5
自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
6
从事私募资产管理业务,证券期货经营机构及相关从业人员不得有以下哪些行为?()。
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