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合规风控
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多选题 :
股票期权经纪业务中不得有以下哪些行为？
（A）与客户约定分享利益
（B）向客户作获利保证
（C）准确评估投资者的风险承受能力
（D）与客户共担风险
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1
固定收益业务从业人员，在公司债权融资类项目发行推介过程中应当遵循投资者适当性原则，以下()表述是正确的。
2
股票期权业务中，不得自行调高投资者交易权限。
3
根据《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣多少分？
4
投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
5
从业人员应遵守行业执业规范，不得从事()行为。
6
投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括：( )。
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