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合规风控
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多选题 :
股票期权经纪业务中不得有以下哪些行为？
（A）与客户约定分享利益
（B）向客户作获利保证
（C）准确评估投资者的风险承受能力
（D）与客户共担风险
参考答案
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1
根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金销售机构通过()或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
2
金融机构应当按照规定建立与____相适应的风险管理机制。
3
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述正确的是()。
4
关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是不正确的。
5
关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是正确的。
6
以下哪些投资者()，从业人员可以向其销售产品或提供服务。
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