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合规风控
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多选题 :
对于股票期权业务中的客户开发人员,以下哪种情况是不允许的?
(A)兼任知识测试组织人员
(B)与客户约定分享利益
(C)与客户进行电话沟通
(D)向客户作获利保证
参考答案
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1
员工小华是A部门的员工,因其持有“注册消防工程师”证书,故挂靠在消防公司,实际无需到消防公司上班,但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班,不影响在我司的履职,因此无需报备。
2
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是错误的。
3
基金销售过程中,不得(),或()等形式进行商业贿赂。
4
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述正确的是()。
5
各单位应每两年至少完成一次存量非自然人客户信息自查
6
客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
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