多选题 : 在开展股票期权业务时，不得有以下哪些行为()？
（A）自行调高投资者交易权限
（B）客户未提出程序交易申请或者未通过认证的，出于更好服务客户需要为其开通程序交易权限
（C）与客户约定分享利益
（D）向客户揭示风险
参考答案
继续答题：下一题
更多合规风控试题
- 1分支机构可以将私募基金管理人、QFII、RQFII直接认定为专业投资者，无需提供登记材料等身份证明材料进行核验。
- 2基金销售过程中，不得夸大或者片面宣传基金，违规使用()、()、()、()等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
- 3关于客户融资方面的表述，以下表述正确的是()。
- 4客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，不需要加以注明。
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应的保密、竞业限制等义务。
