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合规风控
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多选题 :
在开展股票期权业务时,不得有以下哪些行为()?
(A)向客户作获利保证
(B)在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
(C)自行调高投资者交易权限
(D)客户开发人员兼任知识测试组织人员
参考答案
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1
按照我国刑法规定,非法获取、出售或者提供公民行踪轨迹信息、通信内容、征信信息、财产信息()以上的,将依法承担刑事责任。
2
基金销售过程中,不得使用片面强调集中营销时间限制的表述,如()等。
3
根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司应当事先对营销活动方案、宣传推介材料履行审核程序,并由合规管理人员进行合规审查。
4
投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果,无需签署。
5
证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述正确的是()。
6
关于防范利益冲突的表述,以下表述正确的是()。
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