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合规风控
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多选题 :
在开展股票期权业务时,不得有以下哪些行为()?
(A)向客户作获利保证
(B)在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
(C)自行调高投资者交易权限
(D)客户开发人员兼任知识测试组织人员
参考答案
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1
根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作,证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户,做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
2
《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者,影响填写结果。
3
投资银行业务从业人员可以以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权。
4
证券投资顾问提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
5
经营机构进行销售产品或者提供服务时禁止的情况包括()。
6
关于证券分析师发布研究报告的规定,以下表述错误的是()。
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