更多合规风控试题
- 1营业部财富顾问小华未取得投顾资格，但想在短视频平台开展投顾活动，考虑到自己没有投顾资格，于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份，是可行的。
- 2以下从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 3不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
- 4投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是错误的。
- 5根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式，至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息，包括基金名称、基金代码、持有份额等。
- 6股票期权业务中，证券从业人员可以向客户作获利保证。
