多选题 : 证券公司开展股票质押式回购交易业务时应当遵守相关法律法规，()，()。
（A）不得损害投资者合法权益
（B）诱导客户参与股票质押式回购交易
（C）可以为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务或者从事其他不正当交易活动提供便利
（D）不得利用股票质押式回购交易进行商业贿赂或者利益输送
参考答案
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- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》，在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 2金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的_____，应当予以保密，非依法律规定不得对外提供。
- 3以下案例存在哪些违规情形()案例一：A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中，一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符，其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异，营业部未及时予以关注和处理；二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员，且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二：B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
- 4基金销售过程中，不得违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金()等交易。
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
- 6证券投资顾问提供证券投资顾问服务，以下相关表述正确的是()。
