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合规风控
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多选题 :
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
(A)为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利
(B)违规挪用客户担保物
(C)诱导不适当的客户开展融资融券业务
(D)进行利益输送和商业贿赂
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1
关于固定收益业务从业人员的执业规范要求,以下()表述是正确的。
2
可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者推介私募产品。()
3
投资者应按规定提供相关信息,以下对投资者提供信息相关的表述正确的是()。
4
投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果,无需签署。
5
关于从业人员保守客户秘密的要求,以下表述错误的是()。
6
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )时的执业前培训。
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