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合规风控
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多选题 :
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,投资人购入基金前,基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、(),提供有效途径供投资人查询,并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险。
(A)基金合同
(B)招募说明书
(C)基金产品资料概要
参考答案
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1
关于投资者准入和相关证明材料审核的要求,以下表述错误的是()。
2
固定收益业务从业人员在执业过程中应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是正确的。
3
主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是()
4
( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时,证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
5
证券从业人员不得违规销售资产管理计划,不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。()
6
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同前,( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
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