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合规风控
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多选题 :
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,投资人购入基金前,基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、(),提供有效途径供投资人查询,并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险。
(A)基金合同
(B)招募说明书
(C)基金产品资料概要
参考答案
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1
证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。
2
证券公司开展股票质押式回购交易业务时应当遵守相关法律法规,(),()。
3
关于证券分析师发布研究报告的要求,以下表述错误的是()。
4
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德的培训时间应不少于( )个小时。
5
证券公司、期货公司用于接收客户购买金融产品资金的账户,是以下()账户。
6
基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的不需要审慎评估其风险等级。
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