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合规风控
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多选题 :
根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金产品的()、()等安排,可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明,但不得以不同字体、加大字等方式进行强调,不得作为销售主题进行营销宣传。
(A)募集上限
(B)募集下限
(C)比例配售
(D)业绩报酬
参考答案
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1
分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
2
以下( )文件,必须由客户本人或合法授权人填写或签署,从业人员不得代客户填写或签署。
3
以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()
4
当复评与复核认定的客户洗钱风险等级结果不一致时,应提交至合规管理部确认最终结果。
5
除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为,不得突破相关准入资格的限制。
6
公司各单位应当建立健全相应的控制流程,保障投资者评估信息的真实性、准确性和完整性:包括()
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