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合规风控
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多选题 :
根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金产品的()、()等安排,可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明,但不得以不同字体、加大字等方式进行强调,不得作为销售主题进行营销宣传。
(A)募集上限
(B)募集下限
(C)比例配售
(D)业绩报酬
参考答案
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1
以下关于证券投资顾问业务的表述,正确的是()。
2
根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司从事证券经纪业务营销活动,在符合相关法律法规规定的前提下,可以向投资者提供市场资讯、投资者教育,以及其他非证券业务性质的服务。
3
分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
4
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列()做法符合规范要求。
5
关于投资者准入和相关证明材料审核的要求,以下表述错误的是()。
6
投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果,无需签署。
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