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合规风控
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多选题 :
根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金宣传推介材料中推介特殊基金品种的,应当对()、()、()等进行专门揭示。
(A)投资范围
(B)投资策略
(C)风险收益特征
参考答案
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1
销售基金过程中不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
2
基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容。
3
客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
4
在开展股票期权业务时,不得有以下哪些行为()?
5
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是正确的。
6
投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
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