更多合规风控试题
- 1专业投资者申请转化普通投资者的，分支机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。
- 2根据《 证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十七条规定，专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务。
- 3从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。投资者主动要求购买或接受的，在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，方可向其销售相关产品或者提供相关服务。
- 4基金募集机构要建立投资者评估数据库，为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果，避免投资者信息重复采集，提高评估效率。
- 5根据监管及公司对于员工手机号登记的管理要求，员工应向公司申报本人名下实名认证的所有手机号码及非本人名下但实际由本人使用的所有手机号码。
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的杠杆水平、风险收益特征等信息，下列不属于需要充分了解的其他信息的是()。
