更多合规风控试题
- 1金融机构应当按照规定建立与____相适应的风险管理机制。
- 2证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。
- 3投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是正确的。
- 4小华因没有申请UF权限，又想查看客户情况，于是向产假员工小福借用UF权限，因实际上只有一人在使用，未涉及两人同一时段共同使用，符合单人保管的原则，因此该行为合规。
- 5证券分析师使用的与提供证券研究报告服务有关的服务渠道，证券公司应加强管理。以下表述正确的是()。
- 6证券从业人员不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。()
