更多合规风控试题
- 1限制投资者账户证券交易单次持续时间不超过1个月，具体时间以上交所书面决定为准。对于情节特别严重的，本所可以延长限制交易时间。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
- 3证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的()等信息严格保密，防止该等信息被泄露或被不当利用。
- 4从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。投资者主动要求购买或接受的，在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，方可向其销售相关产品或者提供相关服务。
- 5证券从业人员禁止股票期权业务的虚假宣传规定中，不包括向客户承诺收益。
- 6各单位应每两年至少完成一次存量非自然人客户信息自查
