更多合规风控试题
- 1证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师不需要按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 2从业人员提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
- 3在开展股票期权业务时，不得有以下哪些行为()？
- 4公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
- 5证券期货从业人员在销售金融产品时，下列做法符合规范要求的是()。
- 6以下哪个机构负责证券公司融资融券业务的监管？()
