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合规风控
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临近过年,公司暂未发布休市日历,财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历,于是下载后,将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布,该行为不合规。
(A)对
(B)错
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1
证券经营机构应当至少每半年开展适当性自查,自查的内容包括但不限于()等情况
2
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。
3
在融资融券业务中,证券公司不得进行以下行为中的哪一项?()
4
证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
5
证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
6
在金融营销宣传及相关材料制作中应当通过足以引起投资者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对限制投资者权利和加重投资者义务的事项进行说明。
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