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合规风控
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小华因没有申请UF权限，又想查看客户情况，于是向产假员工小福借用UF权限，因实际上只有一人在使用，未涉及两人同一时段共同使用，符合单人保管的原则，因此该行为合规。
（A）对
（B）错
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1
自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
2
证券分析师应保持其独立性与客观性，以下表述正确的是()。
3
专业投资者申请转化普通投资者的，分支机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。
4
从事私募资产管理业务时，在某些特殊情形下，可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
5
向客户推介销售产品时，以下表述错误的是()。
6
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )时的执业前培训。
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