小华因没有申请UF权限,又想查看客户情况,于是向产假员工小福借用UF权限,因实际上只有一人在使用,未涉及两人同一时段共同使用,符合单人保管的原则,因此该行为合规。
(A)对
(B)错
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1证券期货从业人员在销售资产管理计划时,不得有以下()行为。
- 2股票质押式回购交易中是否允许利用交易进行商业贿赂或利益输送?( )
- 3关于证券分析师发布研究报告的规定,以下表述错误的是()。
- 4小华是公司财富顾问,上周末刚通过基金从业考试,中基协基金从业证书注册尚在流程中。他与B基金公司基金经理老王为好朋友,得知公司拟代销的基金C的基金经理恰巧是老王,该产品目前尚未在国务院证券监督管理机构注册,宣传材料还未走审核流程,小华业务热情极高,找老王要了C基金的宣传折页在第二天发到小华新拉的作为群主的22人客户群里。请问小华存在的违规行为有哪些?
- 5自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
- 6证券期货从业人员在销售资产管理计划时,不得有以下()行为。