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合规风控
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小华是A营业部财富顾问,有潜在客户王奶奶因已经开了3个账户,无法直接在公司开户,王奶奶其中1个账户开在B券商。今天小华带王奶奶去B券商办理转户,因王奶奶年事已高,不会操作,故小华陪王奶奶到柜台办理。因考虑到合规培训中提到不能进入竞争场所劝导客户,故小华进入B券商营业场所后未再指导王奶奶办理转户手续。以上行为没有问题。
(A)对
(B)错
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1
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的执业规范要求,以下表述错误的是()。
2
( )是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
3
向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品(或服务)时,只能销售或提供()等级的产品(或服务)。
4
以下从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
5
证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。
6
基金销售过程中,可以主动误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品。()
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