更多合规风控试题
- 1关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求，以下表述错误的是()。
- 2营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作，王奶奶表示其在异地旅游没空见小华，让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限，故在上述沟通情况录音的前提下，根据王奶奶的要求代为签字，以上行为留痕完整，因此是合规的。
- 3客户老王想购买B基金，但公司没有销售B基金，其财富顾问小华在了解了老王的投资目标、投资期限、投资品种后，向其推荐了符合其风险承受能力的我司代销的A基金。该行为合规。
- 4证券期货从业人员不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
- 5分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
- 6营业部财富顾问小华未取得投顾资格，但想在短视频平台开展投顾活动，考虑到自己没有投顾资格，于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份，是可行的。
