更多合规风控试题
- 1以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()
- 2以下关于证券投资顾问业务的表述，正确的是()。
- 3关于从业人员规范开展业务的要求，以下表述正确的是()。
- 4根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
- 5以下()行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
- 6各单位根据实际情况判断客户洗钱风险等级已超过自身风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。
