更多合规风控试题
- 1有权机关到营业部调查客户王奶奶的账户情况，王奶奶是财富顾问小华的客户，小华得知王奶奶被调查后，应()
- 2证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
- 3证券分析师的()，担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师可以不需要进行执业回避或在证券研究报告中对上述事实进行披露
- 4证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的杠杆水平、风险收益特征等信息，下列不属于需要充分了解的其他信息的是()。
- 6基金销售过程中，不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。()
