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合规风控
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员工小华是A部门的员工,因其持有“注册消防工程师”证书,故挂靠在消防公司,实际无需到消防公司上班,但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班,不影响在我司的履职,因此无需报备。
(A)对
(B)错
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1
投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据,将投资者自行转化。
2
投资者不可以在盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。
3
关于证券分析师发布研究报告的要求,以下表述错误的是()。
4
客户老王想购买B基金,但公司没有销售B基金,其财富顾问小华在了解了老王的投资目标、投资期限、投资品种后,向其推荐了符合其风险承受能力的我司代销的A基金。该行为合规。
5
证券公司经证监会审批后可以为客户提供融资融券活动的便利和服务。
6
以下关于证券公司开展股票质押式回购业务,说法错误的是?()
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