上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
（A）对
（B）错
参考答案
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- 1基金销售过程中，不得夸大或者片面宣传基金，违规使用()、()、()、()等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
- 2金融机构应当___审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估______。
- 3根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户：证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
- 4根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据( )设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 5从业人员可以根据公司的授权，从事下列()活动。
- 6从业人员在销售产品或提供服务时，以下表述正确的是()。
