更多合规风控试题
- 1股票期权经纪业务中不得有以下哪些行为？
- 2证券期货从业人员在销售金融产品时，下列做法符合规范要求的是()。
- 3临近过年，公司暂未发布休市日历，财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历，于是下载后，将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布，该行为不合规。
- 4公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中，对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
- 5基金募集机构在为投资者开立账户时，要以纸质或者电子文档的形式，向投资者提供信息表，要求其填写相关信息，并遵循以下程序()
- 6从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时，以下表述错误的是()。
