更多合规风控试题
- 1证券公司不得违规挪用客户担保物。
- 2自营业务资金的出入不得有以下哪些行为()。
- 3根据《关于实施的规定》，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用于向基金销售机构支付基金销售及客户服务活动中产生的相关费用。其中，对于向个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )；对于向非个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )。
- 4关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求，以下表述正确的是()。
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金，对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估，充分了解产品的杠杆水平、风险收益特征等信息，下列不属于需要充分了解的其他信息的是()。
- 6金融机构针对识别的较高风险情形，应当采取____措施，管理和降低风险。
