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合规风控
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公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法,采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级。
(A)对
(B)错
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1
对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级,但无需调高洗钱风险等级。
2
关于提供证券投资顾问服务应忠实客户利益的要求,以下相关表述错误的是()。
3
证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论,以下表述正确的是()。
4
员工对外发表言论应符合以下要求()
5
对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级,但无需调高洗钱风险等级。
6
有权机关到营业部调查客户王奶奶的账户情况,王奶奶是财富顾问小华的客户,小华得知王奶奶被调查后,应()
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