更多合规风控试题
- 1分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
- 2根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )时的执业前培训。
- 3分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 4根据《证券经纪业务管理办法》，从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后，应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私，并继续为该投资者提供服务。
- 5金融机构针对识别的较高风险情形，应当采取____措施，管理和降低风险。
- 6以下证券期货从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
