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合规风控
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投资者可以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担相应的法律责任。
(A)对
(B)错
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1
从业人员不得从事()等规定的禁止行为。
2
投资者适当性回访可采取()的形式。
3
向投资者发送金融营销信息应符合以下要求()
4
符合普通投资者转为专业投资者的,应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,书面告知其审查结果和理由;不符合转化为专业投资者的,不需要书面告知其审查结果和理由。
5
经营机构发布证券研究报告,应建立保密制度,以下表述正确的是()。
6
证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
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