更多合规风控试题
- 1根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供市场资讯、投资者教育，以及其他非证券业务性质的服务。
- 3关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的表述，以下()是错误的。
- 4自营业务资金的出入必须以公司名义进行。()
- 5证券投资顾问在开展投资顾问业务时，不得有以下哪些行为？()。
- 6销售基金过程中，在提供客观证据的情况下，可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“唯一”等表述。
