更多合规风控试题
- 1专业投资者申请转化普通投资者的，分支机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。
- 2各单位应每两年至少完成一次存量非自然人客户信息自查
- 3从业人员不得以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券期货活动。( )
- 4涉嫌通过证券交易进行利益输送，且成交金额较大的，上交所可以对相关投资者发出书面警示，或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施：。
- 5根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以( )方式记载、保存。
- 6关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求，以下表述正确的是()。
