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合规风控
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公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
(A)对
(B)错
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1
金融机构应当按照规定建立与____相适应的风险管理机制。
2
基金销售人员不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传预期收益 预计收益 预测投资业绩等相关内容。()
3
通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的,应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
4
根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司应当事先对营销活动方案、宣传推介材料履行审核程序,并由合规管理人员进行合规审查。
5
关于投资者准入和相关证明材料审核的要求,以下表述错误的是()。
6
根据《关于实施的规定》,基金销售机构应当强化人员资质管理,下列说法错误的是( )。
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