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合规风控
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通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的,应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
(A)对
(B)错
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1
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当促进投资人稳健投资,杜绝()、()行为。
2
以下关于股票质押式回购交易融入方准入管理,正确的有()
3
分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
4
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求,以下表述正确的是()。
5
根据《私募投资基金募集行为管理办法》,私募基金销售过程中,基金销售人员不得变相突破合格投资者标准,其中尤其注意:不得()。
6
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求,以下表述错误的是()
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