更多合规风控试题
- 1A营业部合规小福告诉财富顾问小华不得将开通港股通权限的知识测评答案直接发送给客户，但可以整理港股通知识科普发送给客户，该行为不违反规定。
- 2公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
- 3为提高佣金收入，可以将本人实际开发的客户挂在经纪人名下，并由经纪人将提成转给本人。
- 4《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》明确了代销金融产品业务的规范要求，下列说法不符合该要求的是()。
- 5固定收益业务从业人员在执业过程中应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是正确的。
- 6证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
